裁判字號：臺灣臺北地方法院92年簡字第3092號刑事判決
裁判日期：民國92年09月30日
裁判案由：違反證券交易法
臺灣臺北地方法院刑事簡易判決九十二年度簡字第三０九二號
聲請人台灣台北地方法院檢察署檢察官被告甲○○男右列被告因違反證券交易法案件，經檢察官聲請以簡易判決處刑（九十二年度偵字第九二五七號），本院判決如左：
主文甲○○違反經營證券投資顧問事業，應經主管機關之核准之規定，經營證券投資顧問事業，處有期徒刑參月，如易科罰金，以參佰元折算壹日。緩刑貳年。
事實及理由
一、本件犯罪事實及證據均引用檢察官聲請簡易判決處刑書之記載。
二、按經營證券投資顧問事業，應經主管機關之核准，證券交易法第十八條第一項定有明文。又所謂「投資顧問事業」，依證券投資顧問事業管理規則第二條規定，係指為獲取報酬，經營或提供有價證券價值分析、投資判斷建議，或基於該投資判斷，為委任人執行有價證券投資之業務者而言。是以被告甲○○供承其所教授之「投資股市技巧」（見偵查卷第三項背面）、「學會如何自行做投資研判，擬定投資策略」（見偵查卷第三二頁）等課程內容，與廣告內刊登之「操盤術」、「選股術」，暨證人即學員 江怡德 、 林義瑩 證述之證券技術分析課程等，均合於提供有價證券價值分析、投資判斷建議之範疇；被告所辯舉辦講學課程之提供建議方式，亦與證券投資顧問事業管理規則第五條第一項第四款，證券投資顧問事業所得經營之「舉辦有關證券投資之講習」相符，因認被告之行為顯有違反證券交易法第十八條第一項之規定，應依同法第一百七十五條處罰。
三、爰審酌被告前未曾受有期徒刑以上刑之宣告，有臺灣高等法院被告全國前案紀錄表一件在卷可考，其因中年失業，一時失慮而犯本件之罪，犯後並已供承事實，本院認其經此訴訟程序之教訓後，當知警惕而無再犯之虞，前開所宣告之刑以暫不執行為適當，爰併宣告緩刑二年，用啟自新，以勵來茲。
四、依刑事訴法第四百四十九條第一項、第三項、第四百五十四條第二項，證券交易法第十八條第一項、第一百七十五條，刑法第十一條前段、第四十一條第一項、第七十四條第一款，罰金罰鍰提高標準條例第二條，逕以簡易判決處如主文所示之刑。
如不服本案判決，得自收受送達之日起十日內向本院提起上訴。
中華民國九十二年九月三十日
臺灣臺北地方法院刑事第十一庭
法官劉方慈右正本證明與原本無異
書記官孫捷音中華民國九十二年九月三十日