裁判字號：臺灣臺北地方法院91年簡字第2025號刑事判決
裁判日期：民國91年06月28日
裁判案由：證券交易法
臺灣臺北地方法院刑事簡易判決九十一年度簡字第二Ｏ二五號
公訴人臺灣臺北地方法院檢察署檢察官被告甲○○右列被告因違反證券交易法案件，經檢察官提起公訴（八十九年度偵字第二二一八九號），經本院訊問被告後，被告自白犯罪，本院認宜以簡易判決處刑，爰不經通常審判程序，逕以簡易判決如左：
主文甲○○違反非證券商不得經營證券業務之規定，處拘役伍拾日，如易科罰金，以參佰元折算壹日，緩刑貳年。如附表所示之物均沒收。
事實及理由
一、甲○○明知證券商需經主管機關之許可並發給許可證照，方得營業，非證券商不得經營證券業務，竟於民國八十九年三月至八月間，在臺北市○○○路○段○○○巷○○○號一樓成立「鄭分析師工作室」，並以「老盤商工作室」、「鄭分析師」及甲○○之名義，透過不知情之 鄭萬東 （甲○○之夫）所經營之高新資訊網路，提供南亞科技、台灣大哥大等未上市股票價格，供不特定對象瀏覽參考，經瀏覽上開資料而有興趣或透過親友介紹之客戶，先向甲○○繳交約三成之訂金後，再由甲○○在未上市股票盤商所使用之精凡資訊網路提供或取得未上市券商間之報價，並撮合後再向客戶報價，雙方合意價格後，客戶即與甲○○至世華商業銀行大同分行地下室，由賣方出示股票而客戶則透過轉帳匯出股款，賣方則繳交千分之三證券交易稅，股票則逕往股票公司股務單位辦理交割或以郵寄方式交予客戶，甲○○則向客戶收取買價之百分之一為手續費（內含於報價內），嗣於八十九年八月二十二日，經警持搜索票在上址查獲，並扣得如附表所示甲○○所有供犯罪所用之物。
二、左列証據足以証明被告甲○○前述犯罪行為：
（一）被告於警訊、偵查及本院訊問時所為之自白。
（二）證人 莊靜玉 、鄭萬東於警訊中所為之證述。
（三）如附表所示之物扣案可佐。
三、核被告所為，係違反證券交易法第四十四條第一項後段規定，應依同法第一百七十五條規定處罰。被告前後雖多次仲介未上市、未上櫃公司股票買賣，但違反證券交易法第四十四條第一項後段規定而觸犯第一百七十五條之罪，本質上應係包括一罪，是被告數次仲介買賣之行為，應僅論以一罪，附此敘明。爰審酌被告犯後坦承犯行、態度良好、對社會所生危害等一切情狀，從輕量處如主文所示之刑，以示懲儆。另查被告行為後，刑法第四十一條業於九十年一月十日修正公佈施行，於同年月十二日生效，關於易科罰金之折算標準，業經修正為同法條第一項前段「犯最重本刑為五年以下有期徒刑以下之刑之罪，而受六個月以下有期徒刑或拘役之宣告，因身體、教育、職業、家庭之關係或其他正當事由，執行顯有困難者，得以一元以上三元以下折算一日，易科罰金。」是就形式上觀察，修正前後之法律顯有不同，應認為法律有變更，經比較新舊法結果，舊法較不利於被告，應按刑法第二條第一項前段適用裁判時之法律，依修正後刑法第四十一條第一項前段規定諭知易科罰金之折算標準，併此敘明。又被告前未曾受有期徒刑以上刑之宣告，此有臺灣高等法院檢察署刑案紀錄簡覆表一份在卷可參，犯罪後坦承犯行而態度良好，本院足信其無再犯之虞，因認對被告所宣告之刑，以暫不執行為當，爰併予宣告緩刑二年，以啟自新。扣案如附表所示之物為被告所有且供犯罪所用之物（其中編號４存摺七本雖係鄭萬東名義，然被告供稱係其所有用於工作室買賣股票之匯款紀錄，見九十年度偵字第二二一八九號卷第八頁背面），業據被告供承在卷，爰依刑法第三十八條第一項第二款規定沒收。
四、依刑事訴訟法第四百四十九條第二項、第三項、第四百五十條第一項，證券交易法第一百七十五條、刑法第十一條前段、第二條第一項前段、第四十一條第一項前段、第七十四條第一款、第三十八條第一項第二款、罰金罰鍰提高標準條例第二條，判決如主文。
五、如不服本判決應於送達後十日內向本院提出上訴狀。中華民國九十一年六月二十八日
台灣台北地方法院刑事第六庭
法官蔡如琪右正本證明與原本無異。
書記官黃鈴容中華民國九十一年七月二日附錄法條修正前證券交易法第四十四條第一項後段、第一百七十五條證券交易法第一百七十五條違反第十八條第一項、第二十二條、第四十三條第一項、第四十三條之一第二項、第四十四條第一項至第三項、第六十條第一項、第六十二條第一項、第九十三條、第九十六條至第九十八條、第一百十六條、第一百二十條、第一百五十七條之一第一項或第一百六十條之規定者，處二年以下有期徒刑、拘役或科或併科十五萬元以下罰金。
修正前證券交易法第四十四條第一項證券商須經主管機關之許可及發給許可證照，方得營業，非證券商不得經營證券業務。
附表
１．未上市盤商通訊錄一冊。
２．客戶名單一冊。
３．老盤商客戶名單三冊。
４．鄭萬東合作金庫存摺七本。
５．股票專送掛號信函封面一冊。
６．老盤商前一百檔熱門股票名單一冊。
７．老盤商持有之各家股票影本一冊。
８．老盤商股票交易證明單及印鑑卡一冊。
９．老盤商與盤商聯誼會訊息連線一冊。
１０．老盤商每日買賣進出一覽表。