豐原簡易庭102年度豐金簡字第1號刑事判決

臺灣臺中地方法院刑事簡易判決　　　　102年度豐金簡字第1號
聲　請　人　臺灣臺中地方法院檢察署檢察官
被　　　告　張國揚
上列被告因違反證券交易法案件，經檢察官聲請以簡易判決處刑
（101年度偵緝字第1830號、第1831號），本院判決如下：
主文
張國揚共同違反有價證券之募集及發行，除政府債券或經主管機
關核定之其他有價證券外，非向主管機關申報生效後，不得為之
規定，處有期徒刑叁月，如易科罰金，以新臺幣壹仟元折算壹日
。
犯罪事實及理由
一、本案犯罪事實、證據及應適用之法條均引用檢察官聲請簡易
判決處刑書之記載。（如附件）
二、依刑事訴訟法第449條第1項前段、第454條第2項，修正前證
券交易法第22條第1項、第3項、第175條，刑法第11條前段
、第28條、第41條第1項前段，逕以簡易判決處刑如主文。
如不服本判決，得於收受判決書送達後10日內，以書狀敘述理由
（須附繕本），經本庭向本院管轄第二審之合議庭提起上訴。
中華民國102年6月5日
臺灣臺中地方法院豐原簡易庭
法官林源森
以上為正本，係照原本作成。
書記官陳惠鈴
中華民國102年6月5日
附錄本案論罪科刑法條全文：
修正前證券交易法第22條：
有價證券之募集及發行，除政府債券或經主管機關核定之其他有
價證券外，非向主管機關申報生效後，不得為之。
已依本法發行股票之公司，於依公司法之規定發行新股時，除依
第43條之6第1項及第2項規定辦理者外，仍應依前項規定辦理。
第1項規定，於出售所持有之公司股票、公司債券或其價款繳納
憑證、表明其權利之證書或新股認購權利證書、新股權利證書，
而公開招募者，準用之。
依前三項規定申報生效應具備之條件、應檢附之書件、審核程序
及其他應遵行事項之準則，由主管機關定之。
前項準則有關外匯事項之規定，主管機關於訂定或修正時，應洽
商中央銀行同意。
修正前證券交易法第175條：
違反第18條第1項、第22條、第28條之2第1項、第43條第1項、第
43條之1第2項、第3項、第43條之5第2項、第3項、第43條之6第1
項、第44條第1項至第3項、第60條第1項、第62條第1項、第93條
、第96條至第98條、第116條、第120條或第160條之規定者，處2
年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣180萬元以下罰金。