臺灣臺北地方法院94年度簡字第1158號刑事判決

裁判字號：臺灣臺北地方法院94年簡字第1158號刑事判決

裁判日期：民國94年06月24日

裁判案由：證券交易法

臺灣臺北地方法院刑事簡易判決94年度簡字第1158號聲請人臺灣臺北地方法院檢察署檢察官被告甲○○上列被告因違反證券交易法案件，經檢察官聲請以簡易判決處刑（93年度偵緝字第1234號），本院判決如下：
主文甲○○共同違反非證券商不得經營證券業務之規定，處拘役參拾伍日，如易科罰金，以參佰元折算壹日，緩刑貳年。
事實及理由
一、本院之判斷：本件事證明確，依被告甲○○於偵查中之自白及現存之其他證據，已足認定其確有違反證券交易法之犯行，本院爰不經通常審判程序，逕以簡易判決處刑；並依刑事訴訟法第454條第2項之規定，關於本件犯罪事實及證據，均引用檢察官聲請簡易判決處刑書之記載（如附件，其中犯罪事實欄第10行關於「80於」之記載，應更正為「80元」）。
二、論罪：核被告所為，係違反證券交易法第44條第1項之規定，應依同條例第175條非證券商經營證券業務罪之規定處罰。
三、科刑：爰審酌被告係為謀生尋找就業機會始為本件犯行之犯罪動機及目的，僅係提供個人銀行帳戶作為收取客戶股款之用之犯罪手段，所為雖影響證券金融交易秩序，但該證券交易時間非長、所得利益不多致所生社會損害不大，以及犯後尚能坦承犯行之態度等一切情狀，量處如主文所示之刑，並諭知易科罰金之折算標準。又被告前未曾受任何有期徒刑以上刑之宣告，此有臺灣高等法院被告全國前案紀錄表在卷可稽，本院審酌被告係因一時失慮而為本件犯行，經此刑事偵、審教訓後，應已知警惕，衡情應無再犯之虞，因認對被告所處之刑以暫不執行為適當，併予宣告緩刑2年，以啟自新。
四、應適用之法律：依刑事訴訟法第449條第1項、第3項、第454條第2項，證券交易法第第175條、第44條第1項，刑法第11條前段、第28條、第41條第1項前段、第74條第1款，罰金罰鍰提高標準條例第2條，逕以簡易判決處如主文所示之刑。
五、如不服本判決，應於收受判決正本送達之翌日起10日內，向本庭提出上訴狀，上訴於本院合議庭（須附繕本）。
中華民國94年6月24日
刑事第七庭法官林孟皇以上正本證明與原本無異。
中華民國94年6月24日
書記官蔡宏志附錄本案論罪科刑法條全文：
證券交易法第44條（營業之許可及分支機構設立之許可等）證券商須經主管機關之許可及發給許可證照，方得營業；非證券商不得經營證券業務。
證券商分支機構之設立，應經主管機關許可。
外國證券商在中華民國境內設立分支機構，應經主管機關許可及發給許可證照。
證券商設置標準及管理規則，由主管機關定之。
證券交易法第175條違反第十八條第一項、第二十二條、第二十八條之二第一項、第四十三條第一項、第四十三條之一第二項、第三項、第四十三條之五第二項、第三項、第四十三條之六第一項、第四十四條第一項至第三項、第六十條第一項、第六十二條第一項、第九十三條、第九十六條至第九十八條、第一百十六條、第一百二十條或第一百六十條之規定者，處二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金。