臺灣臺南地方法院98年度簡字第2435號刑事判決

裁判字號：臺灣臺南地方法院98年簡字第2435號刑事判決

裁判日期：民國98年10月26日

裁判案由：違反證券交易法

臺灣臺南地方法院刑事簡易判決98年度簡字第2435號公訴人臺灣臺南地方法院檢察署檢察官被告丙○○上列被告因違反證券交易法案件，經檢察官提起公訴（96年度偵字第14379號、97年度偵字第5665號），被告於準備程序中就被訴事實為有罪之陳述，本院認為宜以簡易判決處刑，改以簡易判決處刑如下：
主文丙○○共同犯證券交易法第一百七十五條之非法經營證券業務罪，處有期徒刑參月，減為有期徒刑壹月又拾伍日，如易科罰金，均以新臺幣壹仟元折算壹日。
事實及理由
一、本件犯罪事實及證據，除證據部分增加被告丙○○及同案被告甲○○於審理中之自白外，其餘均引用附件（即檢察官起訴書）之記載（同案被告甲○○犯罪部分業由本院另為審結）。
二、按非證券商不得經營證券業務，所謂之證券業務，包括有價證券之承銷、自行買賣及價證券之行紀、居間；稱居間者，謂當事人約定，一方為他方報告定約之機會或為訂約之媒介他方給付報酬之契約，證券交易法第四十四條第一項、第十五條第三款分別定有明文，附為說明。
三、查被告丙○○之犯罪時間係在九十六年四月二十四日之前，且核無中華民國九十六年罪犯減刑條例所定不得減刑之情形，爰依同條例第二條第一項第三款、第七條之規定，減其宣告刑二分之一，並依同條例第九條規定，諭知易科罰金之折算標準。另被告丙○○迄今僅先賠償告訴人乙○○新臺幣一萬四千二百元，有告訴人於審理中之陳述可憑（見本院易字卷第一百十二頁），併為說明。
四、被告丙○○於本院調查時，依刑事訴訟法第四百五十一條之一第三項規定，表示願受同法第四百四十九條第三項所示科刑範圍內之刑，並經本院記明筆錄（見本院易字卷第二十七頁），本院審酌上開情事後，於上開請求範圍內為判決，特予敘明。
五、依刑事訴訟法第二百八十四條之一、第四百四十九條第二項、第三項、第四百五十四條、第四百五十五條之一第二項，證券交易法第四十四條第一項、第一百七十五條，刑法第十一條前段、第二十八條、第四十一條第一項前段，中華民國九十六年罪犯減刑條例第二條第一項第三款、第七條、第九條，逕以簡易判決處刑如主文。
六、依刑事訴訟法第四百五十五條之一第二項之規定，被告丙○○已不得上訴；公訴人如不服本簡易判決，應自收受送達之日起十日內，提起上訴（應附繕本）。
中華民國98年10月26日
刑事第十庭法官盧鳳田以上正本證明與原本無異。
被告已不得上訴；公訴人如不服本簡易判決，應自收受送達之日起10日內，提起上訴（應附繕本）。告訴人或被害人如對於本判決不服者，應具備理由請求檢察官上訴，其上訴期間之計算係以檢察官收受判決正本之日期為準。
書記官黃憶筑中華民國98年10月26日附錄本件論罪科刑法條全文：
證券交易法第一百七十五條：
違反第十八條第一項、第二十二條、第二十八條之二第一項、第四十三條第一項、第四十三條之一第二項、第三項、第四十三條之五第二項、第三項、第四十三條之六第一項、第四十四條第一項至第三項、第六十條第一項、第六十二條第一項、第九十三條、第九十六條至第九十八條、第一百十六條、第一百二十條或第一百六十條之規定者，處二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金。